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华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售

来源:互联网 作者:鑫鑫财经 人气: 发布时间:2018-11-26
摘要:华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 查看PDF原文 华夏中证四川国企改革交易型开放式指数 证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示................

华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告查看PDF原文

华夏中证四川国企改革交易型开放式指数

证券投资基金基金份额发售公告

基金管理人:华夏基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

重要提示............................................................................................................................................1

一、本次发售基本情况....................................................................................................................4

二、投资者开户................................................................................................................................9

三、网上现金认购的程序................................................................................................................9

四、网下现金认购的程序..............................................................................................................10

五、网下股票认购的程序..............................................................................................................12

六、清算与交割..............................................................................................................................14

七、基金的验资与基金合同生效..................................................................................................14

八、本次发售当事人或中介机构..................................................................................................15

九、网下股票认购清单..................................................................................................................24

1、华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)已获中国证监会2018年9月29日证监许可[2018]1576号文准予注册。

2、本基金为交易型开放式证券投资基金。

3、本基金的基金管理人为华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国建设银行股份有限公司,登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

4、本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

5、投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式认购本基金。

网上现金认购通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位办理。网下现金认购通过本公司的直销机构及其指定的发售代理机构以现金方式进行。网下股票认购通过本公司的直销机构及其指定的发售代理机构以股票方式进行。基金管理人指定的发售代理机构详见本公告“八(三)4、网下现金、网下股票发售代理机构”。

6、本基金自2018年11月26日至2018年12月19日进行发售。基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

7、如投资人需要参与网下现金或网上现金认购,应使用深圳A股账户或深圳证券投资基金账户(以下简称“深圳证券账户”),深圳证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易。如投资者需要使用中证四川国企改革指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立深圳证券交易所A股账户;如投资者需要使用中证四川国企改革指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则还应开立上海证券交易所A股账户(以下简称“上海A股账户”),且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有,并注意投资人认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。

投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其他方面的障碍。投资者已提交的身份证件或身份证明文件如已过有效期,请及

投资人应根据法律规及证券交易所相关规定进行股票认购,并及时履行因股票认购导致的份额减持所涉信息披露等义务。

8、投资者在认购基金份额时缴纳认购费,认购费率不高于0.80%,具体详见“一、本次发售基本情况(十)认购费用”,基金管理人办理网下现金认购、发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的认购费用/佣金。

9、网上现金认购、网下现金认购以基金份额申请。办理网上现金认购的投资者,单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍,投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。投资者通过发售代理机构办理网下现金认购的,每笔认购份额须为1,000份或其整数倍;投资者通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在5万份以上(含5万份)。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。

网下股票认购以单只股票股数申报,投资者应以A股账户认购。用以认购的股票必须是基金的标的指数成份股或备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1,000股,超过

1,000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请,累计申报股数不设上限。

10、基金份额发售机构(发售代理机构和/或直销机构)受理认购申请并不表示对该申请是否成功的确认,而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以登记机构的确认为准。投资者应主动在本基金合同生效后到其办理认购业务的销售网点查询认购确认情况,基金管理人及发售代理机构不承担对确认结果的通知义务。

11、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读《华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将发布在本公司网站。投资者如有疑问,可拨打本公司客户服务电话(400-818-6666)及各发售代理机构客户服务电话。

12、风险提示

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。此外,本基

标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金

份额赎回对价的变现风险、退补现金替代方式的风险、衍生品投资风险等。

本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股,在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。

根据基金合同的相关规定,本基金每日可设定申购份额、赎回份额上限,对于超出设定份额上限的申购、赎回申请,基金管理人有权予以拒绝。

本基金为交易型开放式指数证券投资基金(ETF),将在深圳证券交易所上市。由于

本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所,其申购、赎回流程与组合证券仅在深圳或上海证券交易所上市的ETF产品有所差异。本基金拟采用实物申购赎回和现

金申购赎回两种方式。其中,实物申购赎回通过中国证券登记结算有限责任公司办理,现金申购赎回通过深圳证券交易所办理。实物申购赎回方式中投资者的申购、赎回申请在

责任编辑:鑫鑫财经
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